下面是范文网小编分享的内控活动方案共3篇 内控活动有哪些，欢迎参阅。
内控活动方案共1
银行内控整改方案
【篇1：xx银行案防内控工作总结】
xx银行案防内控工作总结
根据总行《关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，xx年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学 习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神
要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
三、关键风险点监控检查情况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于监控检查基层机构关键风险点的通知》(建总函[xx年]132号)、《关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知》(建总函[xx年]590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和 不足。
支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发现问题27个（其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发现问题已整改27个，整改率达100％，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施：
1．我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2．风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施
【篇2：内控整改实施方案】
深圳市xxx股份有限公司
内部控制建设整改实施工作方案
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析
2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层 面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。 1、整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人
公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。 3、整改方式
（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。各子公司 之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。it人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。 4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部 负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。 5、整改工作的有效监控
为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。 6、整改成果的验收
公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。整改成果最终验收时间是2011年11月21日。内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。
【篇3：银行内控强化年活动的实施方案】
“内控强化年”活动实施方案
为切实将“内控强化年”活动成果转化为现实的风险防范能力，强化案件风险防范力度，全面提升我行内控管理水平和风险防控能力，遵照《xx银监分局关于印发六安银行业内控强化年活动方案的通知》要求，经行领导批准，决定开展“内控强化年”活动。
一、活动目标
2012年工作目标是：各部门要在2011年“执行年”活动问题整改的基础上，重点围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，组织推动我行重点业务和关键环节风险排查、银企、银银以及内部对账工作、重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察等工作。各部门要坚持全面动员、讲求实效的原则，结合自身实际开展活动，做到改有所进，立有所益。
二、组织领导
为切实加强对深化“执行年”活动的组织领导，确保该项活动顺利开展，我行召开内控机制建设活动动员大会并成立“内控强化年”活动领导小组，负责指挥、协调、监督、检查“内控强化年”活动的开展和落实情况，成员如下：
组 长：xx（行长）
副组长：xx（行长助理）
组 员：xxxxxx
活动领导小组下设办公室，负责处理“内控强化年”工作具体事宜，办公室设在合规风险部。各部门按照方案部署负责落实 具体工作。 三、活动内容
（一）开展内控制度执行力突查工作
责任单位：审计稽核部
完成时间：2012年6月15日
月31日前，审计稽核部在2011年度各部门执行力检查、整改的基础上，针对目前依然存在的部分有章不循、变相循章和内控突查执行力不落实等问题，制定执行力检查方案，注意突出层次性和针对性。
月15日前，按照执行力检查方案安排，组织开展执行力突查工作，重点突出重要岗位和基层一线的执行力检查。
（二）对大额信贷业务开展全覆盖风险排查
责任单位：市场营销部
完成时间：2012年6月15日
月31日前，市场营销部结合目前大额信贷业务工作实际情况，以风险全覆盖为原则，研究制定专门性、全覆盖的风险排查方案，确定排查范围和标准，防范信贷风险积累演变成恶性案件。
月15日前，依据风险排查方案要求和部署，积极落实风险排查工作。
（三）开展营业部与个人客户、企业客户、保证金账户以及其他有关部门的对账工作 责任单位：营业部
完成时间：2012年6月15日
月15日前，营业部部结合目前工作实际情况，以改善管理理念、改进技术手段为原则研究、制定对账工作方案，确定对账对象、范围及方式。
月15日前，组织推进对账工作，同时对在对账双方账务核对过程中产生未达账项和其他不符事项时，参与对账的每位员工应认真查找原因，及时处理和解决。
（四）狠抓印章、凭证管理工作制度落实
责任单位：财会科技部、营业部
完成时间：2012年5月31日
月15日前，财会科技部组织营业部对印章使用情况进行全面、严格检查，重点检查各部门印章合规使用情况，对违规用章、私刻印章等行为严厉惩处。 月31日前，营业部组织业务范围内凭证管理的风险排查工作，结合当前凭证登记、传递、管理、使用过程中的风险点和违规事实，制定排查方案，并推动落实。
（五）加强重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察 责任单位：合规风险部
完成时间：2012年6月15日
6月15日前，合规风险部要进一步强化员工日常生活规范和员工异常行为监督工作，严格规范重要岗位和敏感环节工作人
员八小时外行为，加强行为失范监察，通过“领导多过问、同事多监督、部门多帮教”等方式，推进道德风险监控工作，对各类失范行为力争“早发现、早预防、早查处”。
（六）推动重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假工作。 责任单位：综合管理部
完成时间：2012年5月31日
5月31日前，综合管理部结合我行相关规定和工作部署，研究我行重要岗位和敏感环节员工轮岗轮调和强制性休假方案，明确具体的操作程序和规定，并就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好安排。
四、活动安排
（一）组织准备阶段（3月20日-3月31日）
我行制订下发《xxxx银行内控强化年活动实施方案》。要求各部门在认真学习深刻领会我行内控机制建设活动动员会议和《实施方案》精神的基础上，结合本行实际以及“内控强化年“活动要求，制定具体活动计划，深刻理解内控机制建设的内涵，充分认识内控建设的重大意义，全面掌握内控建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。
（二）动员学习阶段（4月1日-5月31日）
5月31日之前有计划地组织员工学习我行会计基本制度、反洗钱操作流程以及我行的各项业务授权管理规定等，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程 及
合规手册，采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。
（三）自查自纠阶段（6月1日-6月30日） 各部门对照“内控强化年”活动要求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的内控合规意识和制度执行力。
（四）总结提高阶段（10月1日-12月31日）
各部门将内控机制建设和年度工作总结有机结合起来，进行全面回顾和总结。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织内控文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各部门认真总结内控机制建设开展情况，形成报告上报合规风险部。
五、活动要求
（一）统一思想认识，落实领导责任。“内控强化年”活动是贯彻落实银监会2012年工作会议精神，实现我行安全稳健运行的重要举措。各部门要切实加强领导，由各部门的负责人主抓，一级抓一级，层层抓落实，坚持把深化学习、提高认识贯彻始终，把解决问题、完善制度贯彻始终。特别是要认真围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，确保强化“内控
活动方案方案控制
车内活动方案
党内活动方案
校内活动方案
活动方案内容
内控活动方案共2
活动方案之内控实施工作方案
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内控实施工作方案
【篇1：内控体系建设实施方案】
********公司
内控体系建设实施方案
（讨论稿）
二〇一三年四月
一、目的
为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《*********内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作
二、主要内容
按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面
三、组织机构保障
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为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,经公司研究决定,设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。
内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。
内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、内控建设领导小组
组长：***
副组长：***
成员：**************************** 2、主要职责：
1)负责确定本次内控体系建设的范围； 2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其它内容。 3、内控体系建设执行小组
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3
组长：***
成员：*********************** 4、主要职责 1) 2)
通、协调； 4)
5) 负责审核本次内控体系建设费用预算； 负责本次内控体系建设的其它实施工作。
内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小组领导下，具体实施内控体系建设工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行
四、内控建设总体规划
内控建设工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照股份公司通知要求，复制永登公司内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于 4月底梳理出管理制度，5月底编制形成公司《内部控制手册》。
五、实施步骤
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根据*********************公司关于内控工作成果推广要求，结合公司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划 4月初启动，具体按以下步骤实施：
六、具体实施步骤和计划 1、启动部署阶段
该阶段主要内容： 1) 2)
3) 召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的具体实施步骤； 成立内控建设领导小组和内控建设执行小组； 组织培训和动员，小组成员进行内控体系建设培训，详细介绍内控体系遵循的原则和实施的意义，阐明内控体系工作的必要性。 2、调研摸底阶段
该阶段主要内容:
1) 对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈,了解公司现有内控 制度,分析公司现有内控制度的执行力和适用程度； 2)
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3)
4) 组织内控专业培训,加深公司员工对内控的了解； 分析公司内部、外部的风险因素,编制《风险清单》； 同专业咨询机构或股份公司专家进行深入交流,形成公司《内部控制缺陷报告》和《内部控制缺陷整改方案》。
3、内控缺陷整改阶段
该阶段主要内容:
1) 全面落实整改：根据内控缺陷整改方案,各相关部门和单位逐一整改,完善公司组织结构、人员配备、各项内控制度和控制措施； 2) 定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报内控缺陷整改进度,并由内控执行小组监督整改完成；
3) 整改效果评估:综合办公室会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估,形成《内部控制缺陷整改报告》。
4) 提交整改报告:将《内部控制缺陷整改报告》提交内控建设执行小组审核。
4、初步形成《内部控制手册》试运行阶段
该阶段主要内容:
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1) 根据《风险清单》、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷整改情况以及各项内部文档等，编制《内部控制手册》,记录关键性的内控活动,主要内容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等,从而确保及时总结内控体系建设经验,有效促进内控体系长效机制的建立；
【篇2：内控整改实施方案】
深圳市xxx股份有限公司
内部控制建设整改实施工作方案
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析
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5月，经过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
经过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层 面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。 1、整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。 2、整改责任人
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公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。
3、整改方式
（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其它子公司推行。各子公司 之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
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（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定经过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否能够有效执行。it人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。
4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部 负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。 5、整改工作的有效监控
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为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。 6、整改成果的验收
公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，能够指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。整改成果最终验收时间是 11月21日。内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。
【篇3：内部控制工作方案】
xxx单位：
为进一步提高风险防范能力，促进单位健康持续的发展，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等文件要求，结合本单位管理现状，现制定单位内部控制体系建设工作方案，具体内容如下：
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一、总体目标
根据财政部等文件的要求，结合单位发展战略的要求，提高效益，回报国家，人民。按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理单位内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖单位的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证单位管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现单位发展战略。
二、基本内容
（一）构建以风险管控为导向的内控管理体系 对照财政部等出台的《控制规范》和《指导意见》，对单位的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的单位内控流程进行升级建设；建立适合单位发展的内控管理体系。
（二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系 以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。
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（三）构建以内控评价为重点的持续改进体系 经过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。
三、重点任务
（一）完善流程制度体系
1、梳理风险控制流程。在风险评估的基础上，要确定单位业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库（风险清单），确定风险的应对策略和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。
2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。
（二）建立监督评价体系
1、建立内控标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制
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点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。
2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。
3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。
（三）健全内控组织体系
1、健全内控决策组织。明确财政、主管领导等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。
2、健全内控管理组织。审计部是单位内控管理组织的常设机构，负责组织内控建设工作。审计部部、财务部、人力资源等是内控建设的责任部门，负责内控建设的具体实施工作。具体内容如下：
（1）审计部：是单位内控体系建设工作的日常组织与协调职能管理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善单位内部控制体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
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（2）财务部：完善单位财务管理，为单位管理层提供有效、真实、可靠的财务数据分析及风险防控等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（3）领导办公室：协调各部门与内控工作机构的信息沟通，设计适应单位发展需要的组织机构和职能，建立规范的计划与考核管理、制度管理、合同管理、法律事务管理、行政管理等管理体系等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（4）人力资源部：完善建立与单位发展战略相适应的有特色的人力资源开发与管理体系和开放式的用人机制，建设精干、高效、不断进取的员工队伍，保持单位智力资本的竞争优势等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（5）领导办公室：规划、建设、完善单位技术创新体系，持续提高单位技术创新水平，保持单位技术领先优势，提升单位核心竞争力方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（四）优化内控环境体系
1、优化内控文化。要在原有单位文化的基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部控制特征，形成“人人讲内控、人人实施内控、人人受制内控”的内控文化。
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2、优化人力资源。要经过培训进修、招聘等手段，培养内控管理人才，做好内控人才储备。
3、流程和组织、制度重整阶段：结合风险评估形成的风险数据库，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：完成内控评价自评、手册文档撰写等工作，提供内控最终成果--内控手册。
（二）工作小组
单位组建内控体系建设工作小组，各部门要根据内控建设工作方案的要求，全面组织开展相关工作，工作小组成员名单如下：
组长：xxx、xxx
副组长：xxx、xxx
组员：xxx\\xxx\\xxx\\xxx
（三） 具体时间安排及责任部门：
1、“内控建设实施”启动会 xxxx年xx月xx日前召开“内控建设实施”启动会，成立领导小组及工作小组。要求各部门等参加。
2、内控风险评价梳理阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 各部门工作小组完成梳理内部控制要求及制度体系建设及具体实施情
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况的差异，工作小组将梳理出来的关键内控点及风险点进行梳理汇总，结合内控要求，对单位制度进行全面清理，完成和领导班子的访谈工作，形成单位内控流程中的风险清单。
3、流程和组织、制度重整阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 结合风险评估形成的风险清单，各个部门根据工作小组的工作安排，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 工作小组根据新的控制流程、组织架构和相关制度的执行情况进行内控自评、发现问题，及时修改。形成单位内控手册。 xxxx年xx月xx日
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内控活动方案共3
内控实施工作方案
【篇1：内控体系建设实施方案】
********公司
内控体系建设实施方案
（讨论稿）
二〇一三年四月
一、目的
为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续发展,公司特制定《*********内部控制体系建设实施方案》,实施内部控制体系建设工作
二、主要内容
按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,此次内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面
三、组织机构保障
为确保公司内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,经公司研究决定,设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。
内控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。
内控建设领导小组下设内控建设执行小组,内控建设执行小组组长由副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、内控建设领导小组
组长：***
副组长：***
成员：**************************** 2、主要职责：
1)负责确定本次内控体系建设的范围；
2)负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4)负责本次内控体系建设的其他内容。 3、内控体系建设执行小组
组长：*** 成员：*********************** 4、主要职责 1) 2)
通、协调； 4)
5) 负责审核本次内控体系建设费用预算； 负责本次内控体系建设的其他实施工作。
内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小组领导下，具体实施内控体系建设工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行
四、内控建设总体规划
内控建设工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照股份公司通知要求，复制永登公司内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于2013年4月底梳理出管理制度，5月底编制形成公司《内部控制手册》。
五、实施步骤
根据*********************公司关于内控工作成果推广要求，结合公司的业务及管理情况实际，内控体系建设工作计划2013年4月初启动，具体按以下步骤实施： 六、具体实施步骤和计划 1、启动部署阶段
该阶段主要内容： 1) 2)
3) 召开公司内控建设启动大会，介绍内控体系建设的具体实施步骤； 成立内控建设领导小组和内控建设执行小组； 组织培训和动员，小组成员进行内控体系建设培训，详细介绍内控体系遵循的原则和实施的意义，阐明内控体系工作的必要性。 2、调研摸底阶段
该阶段主要内容:
1) 对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈,了解公司现有内控 制度,分析公司现有内控制度的执行力和适用程度； 2) 3) 4) 组织内控专业培训,加深公司员工对内控的了解； 分析公司内部、外部的风险因素,编制《风险清单》； 同专业咨询机构或股份公司专家进行深入交流,形成公司《内部控制缺陷报告》和《内部控制缺陷整改方案》。
3、内控缺陷整改阶段
该阶段主要内容:
1) 全面落实整改：根据内控缺陷整改方案,各相关部门和单位逐一整改,完善公司组织结构、人员配备、各项内控制度和控制措施；
2) 定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报内控缺陷整改进度,并由内控执行小组监督整改完成；
3) 整改效果评估:综合办公室会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估,形成《内部控制缺陷整改报告》。
4) 提交整改报告:将《内部控制缺陷整改报告》提交内控建设执行小组审核。
4、初步形成《内部控制手册》试运行阶段
该阶段主要内容:
1) 根据《风险清单》、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷整改情况以及各项内部文档等，编制《内部控制手册》,记录关键性的内控活动,主要内容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等,从而确保及时总结内控体系建设经验,有效促进内控体系长效机制的建立；
【篇2：内控整改实施方案】
深圳市xxx股份有限公司
内部控制建设整改实施工作方案
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析 2011年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层 面为14个，合计258项内控缺陷。所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案
针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。 1、整改范围
公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人
公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。 3、整改方式
（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。各子公司 之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。 （5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。it人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。 4、内控手册建立
为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部 负责汇总编辑成册。内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。 5、整改工作的有效监控
为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。 6、整改成果的验收
公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。整改成果最终验收时间是2011年11月21日。内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。
【篇3：内部控制工作方案】
xxx单位：
为进一步提高风险防范能力，促进单位健康持续的发展，根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等文件要求，结合本单位管理现状，现制定单位内部控制体系建设工作方案，具体内容如下：
一、总体目标
根据财政部等文件的要求，结合单位发展战略的要求，提高效益，回报国家，人民。按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理单位内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖单位的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证单位管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现单位发展战略。
二、基本内容
（一）构建以风险管控为导向的内控管理体系 对照财政部等出台的《控制规范》和《指导意见》，对单位的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。即基于风险管控的基本要求，对现有的单位内控流程进行升级建设；建立适合单位发展的内控管理体系。
（二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系 以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。
（三）构建以内控评价为重点的持续改进体系 通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。
三、重点任务
（一）完善流程制度体系
1、梳理风险控制流程。在风险评估的基础上，要确定单位业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等若干要素，要形成风险数据库（风险清单），确定风险的应对策略和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。
2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。
（二）建立监督评价体系
1、建立内控标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。
2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。
3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。
（三）健全内控组织体系
1、健全内控决策组织。明确财政、主管领导等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。
2、健全内控管理组织。审计部是单位内控管理组织的常设机构，负责组织内控建设工作。审计部部、财务部、人力资源等是内控建设的责任部门，负责内控建设的具体实施工作。具体内容如下：
（1）审计部：是单位内控体系建设工作的日常组织与协调职能管理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善单位内部控制体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（2）财务部：完善单位财务管理，为单位管理层提供有效、真实、可靠的财务数据分析及风险防控等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（3）领导办公室：协调各部门与内控工作机构的信息沟通，设计适应单位发展需要的组织机构和职能，建立规范的计划与考核管理、制度管理、合同管理、法律事务管理、行政管理等管理体系等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。 （4）人力资源部：完善建立与单位发展战略相适应的有特色的人力资源开发与管理体系和开放式的用人机制，建设精干、高效、不断进取的员工队伍，保持单位智力资本的竞争优势等方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（5）领导办公室：规划、建设、完善单位技术创新体系，持续提高单位技术创新水平，保持单位技术领先优势，提升单位核心竞争力方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
（四）优化内控环境体系
1、优化内控文化。要在原有单位文化的基础上植入未雨绸缪、风险意识等内部控制特征，形成“人人讲内控、人人实施内控、人人受制内控”的内控文化。
2、优化人力资源。要通过培训进修、招聘等手段，培养内控管理人才，做好内控人才储备。
3、流程和组织、制度重整阶段：结合风险评估形成的风险数据库，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：完成内控评价自评、手册文档撰写等工作，提供内控最终成果--内控手册。
（二）工作小组
单位组建内控体系建设工作小组，各部门要根据内控建设工作方案的要求，全面组织开展相关工作，工作小组成员名单如下：
组长：xxx、xxx
副组长：xxx、xxx
组员：xxx\\xxx\\xxx\\xxx
（三） 具体时间安排及责任部门：
1、“内控建设实施”启动会 xxxx年xx月xx日前召开“内控建设实施”启动会，成立领导小组及工作小组。要求各部门等参加。
2、内控风险评价梳理阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 各部门工作小组完成梳理内部控制要求及制度体系建设及具体实施情况的差异，工作小组将梳理出来的关键内控点及风险点进行梳理汇总，结合内控要求，对单位制度进行全面清理，完成和领导班子的访谈工作，形成单位内控流程中的风险清单。
3、流程和组织、制度重整阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 结合风险评估形成的风险清单，各个部门根据工作小组的工作安排，进行流程的重新整合与设计，明确关键控制点，形成新的控制流程、组织架构和相关制度。
4、成果提交和验收阶段：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日 工作小组根据新的控制流程、组织架构和相关制度的执行情况进行内控自评、发现问题，及时修改。形成单位内控手册。 xxxx年xx月xx日